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人民财讯5月25日电,据吉林证监局,经查 ,中金财富证券长春市长春大街证券营业部存在三项问题:一是考核激励不当,对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标,绩效考核与新开户数量 、客户交易量直接挂钩 。二是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为申报和监控管理不到位。三是未有效履行投资者适当性管理职责。鉴于此 ,吉林证监局依据有关规定,对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施。
同时,吉林证监局披露 ,周某作为证券从业人员,在上述营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票 ,委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动,诱导客户提升风险承受能力评估等级等问题 。吉林证监局决定对周某采取出具警示函的监督管理措施。






